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居间人管理不到位 华金期货一营业部连收两张罚单
发布时间:2021-08-25        

  7月7日,广东证监局官网披露了两则行政监管措施决定书,华金期货珠海营业部及其一名员工因相关违规被处罚。

  决定书显示,经查,华金期货珠海营业部对居间人的展业行为管理不到位,对居间人协助客户互联网开户过程未进行有效管控,香港泽惠社群论坛网址是什么!反映出其存在内部控制缺陷。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求该营业部应高度重视,完善内部控制,健全业务流程,强化合规意识,防范合规风险。

  同时,华金期货珠海营业部员工于博天因在职期间对归属于其名下的个别居间人管理不到位,在居间人协助客户互联网开户管理方面未履职尽责被出具警示函。

  公开资料显示,华金期货成立成立于1995年,注册资本6亿,是国内最早一批设立的国资系期货公司,经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询。